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太难了!四大手段操纵股市,回头却见巨亏1.57亿!董事长亲自操刀,112个账户合谋操纵,换来10年市场禁入

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历时一年有余,证监会终于公布了金利华电前董事长赵坚及相关人员操纵市场案的行政处罚决定书和市场禁入决定书。三人调动大量操纵金利华电股票长达两年半时间,最终亏损1.57亿元的下场,令人颇生同情之感。

具体来看证监会的调查结果:

2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户交易金利华电。

其中,账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,维持股价。

期间,涉案人采取四大手段合谋操纵,俗称“做庄”。

手段一:集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵金利华电交易价格和交易量——构成操纵市场的534个交易日中,账户组累计买入26.97亿元,累计卖出21.06亿元,持股占总股本比例超5%的交易日共325天。

手段二:在控制的证券账户之间进行交易,影响金利华电交易价格和交易量——534个交易日中,控制账户之间进行交易的交易日有184天,对倒占比平均为14.87%,超过10%的交易日有87天。

手段三:盘中拉抬,影响金利华电交易价格和交易量——账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场比例为84.86%,且存在反向卖出。

手段四:利用信息优势交易,操纵金利华电交易价格和交易量——赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;为维持股价,在2018年2月人为控制停牌时点。

不得不说,在“一顿操作”之下,金利华电股票价格明显跑赢大盘。在操纵市场期间,金利华电”价格上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气设备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。相比之下金利华电股价得到了明显支撑。

然而,这并不意味着操纵市场者能够日进斗金。经监管测算,截至2018年8月29日,涉案账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

操纵市场辩称大股东增持

虽然操纵市场反带来大量亏损,但该罚的还是要罚。

证监会指出,赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。因此,对其处以150万元的罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。

楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者。朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,维持“金利华电”价格。对此,楼金萍被处以120万元罚款、10年市场禁入,朱攀峰被处以30万元罚款、3年市场禁入。

与此前历次行政处罚类似,涉案人大多提出申辩意见。其中,赵坚提出,其行为本质系大股东增持,并无操纵证券市场的主观故意。赵坚称自己不知晓具体交易细节,系操作人员陈某杭存在擅自买卖行为;且自己没有利用短线交易获利的企图,也没有利用资金、信息优势操纵股价的主观故意。此外,他还表示股票停牌时点由总经理决定,自己事先并不知情,停牌及信披不存在违法情形。

对此,证监会指出,大股东增持有其独特的方法、途径和信息披露方式。当事人控制账户组交易行为是以集中资金优势、持股优势进行连续买卖为主要特征,最终清仓出货,完成操纵的整个过程,是典型的操纵证券市场行为,且混合多种操作手法。

而对于控制停牌时点的问题,证监会调查显示,2018年1月31日-2月2日,“金利华电”股价大幅下跌,为防止账户组爆仓,急需维持股价。2月4日,金利华电总经理朱某文和德娱总裁赵某芳仅口头交流了收购意向。在不具备正当停牌事由的情况下,赵坚决定金利华电停牌。赵坚是此重大事项的决策者,控制信息披露的时点。

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